1、2015年证券市场基础知识真题及答案第一章历年真题第一章 证券市场概述 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1有价证券是（）的一种形式。 A债务资本 B权益资本 C虚拟资本 D商品证券 2按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A固定收益证券和变动收益证券 B公募证券和私募证券 C上市证券与非上市证券 D国内证券和国际证券 3证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。 A证券价格 B证券发行数量 C中介机构 D证券发行结构 4向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。 A国际证券 B特定证券 C私募证券 D固定收益证券 5证券市场按证券品种划分，可以分为（）。 A场内市场和场外市场 B发行市场和流通市场 C国内市场和国际市场 D股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场 6有价证券本身（）。 A没有价格，有价值 B有使用价值，但没有价值 C没有使用价值，但有价值 D没有价值，但有价格 7证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（） A贴现 B记账 C交易 D承兑 8证券市场按层次结构关系，可以分为（）。 A

2、发行市场和流通市场 B集中市场和场外市场 C股票市场和债券市场 D国内市场和国际市场 9关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。 A全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债 B社保基金主要投向国债市场 C全国社会保障基金委托单个管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10 D全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线 10所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。 A10 B.33 C20 D49 11相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）： A中央政府债券 B政府债券 C政府机构债券 D中央银行发行的债券 12下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。 A对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B可以买卖可转换债券 C可以买卖政府债券和金融债券 D只可用自有资金投资证券 13政府发行的证券品种一般为（）。 A股票 B权证 C债券 D期货 14下列关于企业年金的表述错误的是（）。 A企业年金不得购买投资性保险产品 B企业年金不得用于信用交易，不得用于向

3、他人贷款，但可短期债券回购 C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资 D企业年金是一种养老保险基金 15证券交易所具有监督职能，它属于（）。 A立法机构委派的监管部门 B政府监管部门 C自律性监管机构 D地方所属的监管机构 16（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。 A中国证监会 B国务院 C国家发展和改革委员会 D国务院证券委 171929-1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）。 A同业经营 B分业经营 C交叉经营 D混业经营 18关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。 A完善治理结构，规范股东行为 B严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益 C完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理 D完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策 19美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。 A

4、金融分业经营 B对金融监管边界的重新界定 C限制高管年薪 D金融混业经营 20美国最早的证券交易所是（）。 A纽约证券交易所 B芝加哥证券交易所 C费城证券交易所 D波士顿证券交易所 21自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A证券市场网络化 B投资者法人化 C放松金融管制 D分业经营 22上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。 A1990年12月和1991年7月 B1991年7月和1990年12月 C1991年7月和1992年10月 D1992年10月和1991年7月 23（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 A国务院证券委 B国务院 C中国证监会 D国家发展和改革委员会二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1有价证券的特征包括（）等方面。 A流动性 B期限性 C风险性 D收益性 2按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。 A股票市场 B基金市场 C债券市场 D拆借市场 3发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售

5、新证券所形 成的市场称为（）。 A一级市场 B场外市场 C初级市场 D场内市场 4下列关于有价证券的表述中，错误的有（）。 A有价证券一般标有票面金额 B有价证券是一种虚拟资本 C有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格 D有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格 5证券市场交易场所结构可以分为（）。 A货币市场 B外汇市场 C无形市场 D有形市场 6以下属于货币证券的有（）。 A商业汇票 B商业本票 C银行汇票 D金融债券 7可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。 A债券回购 B权证 C普通上市开放式基金 D债券 8证券市场的基本功能包括（）。 A资本配置功能 B资本定价功能 C投资功能 D融资功能 9各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。 A政府债券 B股份制银行发行的股票 C可转换公司债券 D金融债券 10可以投资证券市场的各类基金包括（）。 A社保基金 B证券投资基金 C企业年金 D社会公益基金 11我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。 A证券业协会 B证券交易所 C基金管理公司 D证券公司 12在证券市场上，证券

6、发行人主要是（）。 A个人 B企业 C金融机构 D政府 13（）是现代公司的主要类型。 A有限责任公司 B两合公司 C无限责任公司 D股份有限公司 14机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。 A收集和分析信息的能力强 B可通过适当的资产组合以分散风险 C只强调盈利 D投资资金来源分散而量小 15证券公司主要业务包括（）。 A证券投资咨询业务 B证券资产管理业务 C证券承销与保荐业务 D担保业务 16中国证监会（）。 A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C是全国证券、期货市场的主管部门 D是国务院直属事业单位一 17下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有（）。 A对一般从业人员，授权中国证券业协会管理 B对高级管理人员的任职资格实行核准制 C对董事、监事实行备案制 D对保荐代表人实行注册制 1820世纪90年代以来，证券市场全球化的变化主要表现在（）。 A金融风险复杂化 B金融机构混业化 C投资者法人化 D证券市场网络化 19关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（）。 A20世纪初在

7、证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券 B美国第一个证券交易所是纽约证券公司所 C证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志 D美国证券市场是以买卖政府债券开始的 20证券市场一体化趋势的具体表现为（）等。 A全球资产配置成为流行的趋势 B交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷 C海外发行主权债务工具的规模非常巨大 D个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资 21证券市场的产生得益于（）的发展。 A信用制度 B股份制 C国家干预水平 D社会化大生产和商品经济 22从功能上看，金融创新品种包括（）等。 A能源风险管理工具 B天气衍生金融产品 C政治风险管理工具 D结构化票据 23为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（）。 A完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡 B加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度 C加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力 D更加注重健全金融体系，推行金融改革 24中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。 A期货市场 B证券市场 C货币市场 D外汇市场 25关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意

8、见(即“国九条”)的内容包括（）。 A指导思想和任务 B发展资本市场的意义 C健全市场体系，丰富品种 D提高上市公司质量，促进规范运作 26根据我国政府对WTO的，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）。 A外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 B加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司 C外国证券机构可以直接从事B股交易 D允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务三、判断题(正确的用A表示错误的用B表示) 1证券市场可以解决资本的供求矛盾。（） 2证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。（） 3虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。（） 4证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（） 5上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。（） 6证券市场是价值直接交换的场所。（） 7封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。（） 8证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。（） 9证券发行市场都是有形市场。（） 10企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。（） 11事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算内资金进行证券投资。（） 12合格境外机构投资者可以投资的人

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